成立基金需要什么资质?

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1、首先,作为基金公司,需要在中国证券投资基金业协会登记,成为会员 2、其次,需要具备相关资格。主要包括两类人员: (一)取得基金从业资格证书的人员担任基金公司的董事总经理(以下称“高管”);

(二)取得基金从业资格证书的人员从事投资管理或相关业务。 除了以上两个必备条件外,申请机构还应当具备以下条件:

(三)有符合《中华人民共和国公司法》和基金行业有关规定要求的章程;

(四)以公募基金为主营业务,具有完善的内部治理结构,健全的财务管理制度和风险管理体系。

(五)公司主要股东及实际控制人具备足够的资本实力和支持基金发展的意愿与战略,近3年无重大违法违规行为且符合中国证监会规定的其他条件。

(六)具备安全的网络环境和完备的信息技术设施,能够支持公司业务开展所必需的信息技术系统,保障信息网络及信息系统安全,建立并实施信息安全保障措施;

(七)其他必要的条件和相应的能力。

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在我国设立基金,无论公募还是私募,都不设行政审批,也就是说,只要有资金就行。但是,基金有法律上的设立形式。目前主要有三种:

一是公司型基金,基金以股份有限公司形式注册,投资者认购公司股票后成为公司股东,凭股票分享投资收益和投资亏损,美国的绝大多数投资基金都采用这种方式组织设立。

二是契约型基金,有发起人制定基金契约,委托经理公司管理,投资者认购基金单位后,成为受益人取得投资收益,承担投资风险,目前日本、荷兰的绝大多数投资基金均采用契约型方式组织设立,

三是封闭型基金,一般通过首次发行股票或单位而筹集固定资本金,成立后的基金资本金总额不变,投资者可以在证券市场上买卖,但不能向基金的管理公司要求赎回,英国绝大多数投资基金实行封闭型方式设立。

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