股份转让在哪挂牌?

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一、在新三板进行股份转让需要满足的条件 企业想将名下股权进行挂牌交易,首先是需要满足在证券公司开立账户的条件的,同时需要符合在全国中小企业股份转让系统(以下简称“新三板”)公开转让的要求。

1.在证券公司开立账户 根据《非上市公众公司监管指引第3号——信息披露》第四条之规定,企业拟以非公开发行方式向特定对象发行股票并办理股票登记结算事宜的,应当委托具备一定条件的证券公司进行操作。企业进行股转之前需要在证券公司先开设股东户和证券账户。

2.满足在新三板公开转让的要求 (1)具有完善的法人治理结构; (2)具有良好的财务状况、经营业绩,或财务状况、经营业绩确已出现恶化迹象;

(3)具备健全且运行良好的内部管理和风险控制制度;

(4)优先发行股票所涉及的资产能够充分保护投资者合法权益,并能够按照有关法律法规的规定及时予以披露;

(5)法律、行政法规规定的其他条件。 对于存在下列情形的企业,中国证监会不予核准其募集股份并在境内证券交易所上市:

①最近12个月受到证监会行政处罚或者责令整改但未整改到位;

②存在涉及重大违法行为并被立案调查尚未结案等严重影响公司合理预期盈利能力的情形;

③存在其他严重影响公司合理预期盈利能力的情形。 二、在新三板进行股份转让的流程 当企业满足了在新三板公开转让的要求后,企业就可以着手准备进行股转了,具体流程如下:

1.召开董事会、股东大会 董事会审议相关议案,审议通过之后提交股东大会批准。

2.聘请中介机构 在办理股转过程中会涉及到很多的申报材料,因此需要提前聘请好相关的中介机构,如律师事务所、会计师事务所、评估机构等。

3.申报文件 准备申报文件,申报文件主要包括申请报告、公司章程、董事及高级管理人员名单与职务说明书、董事会决议、股东(大)会决议、经审计的资产负债表及利润分配方案、资金信用证明、营业执照复印件等相关资料报送相关部门进行审核。

4.审核过程 有关部门会对提交的材料进行审核,审核过程中若发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,有权责令更正并且追究相应的责任人的责任。

5.登记托管 在完成审核后,企业需选择一家符合条件的股份转让托管券商,将其股票委托给其在代办股份转让系统的会员营业部进行托管。 6.公告并与托管券商签订合同 在完成上述程序之后,企业需要发布股票挂牌通知,并且与托管券商签订相关的合同,约定双方的权利和义务。 三、新三板对上市公司整体的影响 新三板的推出对于已经上市的公司的整体影响不大,因为我国目前实行的是上市公司分类管理的监管体系,对于优质上市公司要求较高,因此对于不符合上市条件的企业通过新三板进行股转是可以达到融资的目的。

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